Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Ответственность арбитражного управляющего уголовная, административная и дисциплинарная». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
В список ответственностей конкурсного управляющего можно смело включать убытки, которые появились по его вине. Причем в вину ставятся как действия, так и бездействие со стороны управляющего. Если получится доказать факт наличия чего-то подобного, можно добиться возмещения от специалиста, ведущего процедуру.
Что мешает работе конкурсного управляющего?
Как ни парадоксально прозвучит после предыдущего раздела статьи, но больше всего финансовому управляющему мешают работать жалобы на него. Специалист может быть реально ни в чем не виноват, но вынужден львиную долю своего времени посвящать всевозможным оправданиям. Речь идет не только о 80% необоснованных жалоб судье от участников процесса. Перечислим самые распространенные неправомерные претензии, поступающие в адрес конкурсных управляющих:
- Претензии инспекции по труду. Работнику не выплатили зарплату или не дали при увольнении полный расчет (по причине нехватки средств). Трудинспектор требует погашения обязательств перед работником с финансового управляющего. Хотя работник и управляющий не связаны между собой трудовыми отношениями. По закону оснований для претензий нет, но пока это выяснится, время управляющего уже потрачено впустую
- Вызовы в прокуратуру. Банкротство предприятия – травматичный для его работников процесс. Некоторые сразу бегут «искать правды» к прокурору. И прокурор вызывает конкурсного управляющего (больше-то некого, руководства у предприятия больше нет) повесткой, хотя вопросы банкротства юрлиц совершенно не в компетенции прокуратуры
- Вопросы от ФНС. Налоговики считают, что они «в своем праве». И очень часто требуют от управляющего представить им те или иные документы из дела о банкротстве компании. Конкурсному управляющему важно, что называется «не поддаваться на провокации», даже, если написание требуемой «бумажки» — дело трех минут. Дальше требования будут расти. Между тем, со всеми подобными вопросами ФНС должна обращаться к судье. А тот, если сочтет нужным, предоставит им доступ ко всей документации. Пусть сами разбираются.
- «Интервью» с правоохранительными органами. Ладно еще, когда речь идет о криминальном банкротстве. Но порой полиция вмешивается на основании «жалоб от обиженных граждан». Разумеется, менеджеру по банкротству ничего не грозит, но его время тратится непродуктивно.
- Штрафы за просрочку внесения изменений в ЕГРЮЛ. Для внесения новых сведений в ЕГРЮЛ (о том, что компания больше не существует) у конкурсного управляющего по закону есть только пять дней. Успеть невозможно физически – слишком много формальностей предварительно необходимо соблюсти. Избежать штрафа можно только одним способом – немедленно написать заявление в ФНС, чтобы она сделали это сами. Налоговики обязаны выполнить просьбу.
- «Разборки» с приставами. В ряде случаев судебные приставы накладывают арест на имущество и счета должника, и конкурсному управляющему к ним не подступиться. Между тем, все это принадлежит уже не банкроту, а его кредиторам. Чтобы доказать свою правоту, конкурсному управляющему приходится действовать через судью. Это длительный и хлопотный процесс.
Обязательное страхование ответственности управляющего
Должность управляющего связана с огромными рисками. Например, что услуги специалиста не удовлетворят кого-то из участников процесса. Особенно, если не удалось покрыть большую часть долгов перед кредиторами.
Естественно, возникает закономерный вопрос – не виноват ли в этом управляющий? Бывают ситуации, когда вина специалиста действительно есть, но так происходит не всегда.
Чтобы минимизировать персональные риски, все арбитражные управляющие заключают страховой договор. Тогда в случае причинения существенных материальных убытков участникам банкротства, страховой фонд их возместит.
Страховыми можно назвать следующие случаи:
- убытки, полученные участниками банкротства из-за действий или бездействия управляющего;
- если возникли «непреодолимые силы», что привели к убыткам;
- в случае риска причинения морального вреда.
Сроки привлечения к ответственности
Срок привлечения к ответственности управляющих в делах о банкротстве важный факт. До 2015 года подать на специалиста, невыполняющего свои обязанности, можно было ровно год после нарушения. Но на сегодня этот срок увеличен до 3 лет. Сроки продлили благодаря ФЗ №391 «О внесении изменений в акты».
Арбитражный управляющий – специалист от честности и профессионализма которого зависит слишком много в делах о банкротстве. Правомерность его действий может стать единственным гарантом, что из такой неприятной ситуации как банкротство, получится выйти с минимальными потерями. Но если управляющий не справляется с возложенными на него обязанностями, есть только один выход – привлечь его к ответственности. Это необходимо если сумма убытков, появившихся по вине специалиста, высокая, а его действия могли иметь преднамеренные мотивы.
Арбитражный управляющий и членство в саморегулируемой организации арбитражных управляющих
Арбитражный управляющий — гражданин Российской Федерации должен быть членом только одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (СРО).
Для членства в саморегулируемой организации арбитражных управляющих арбитражный управляющий должен соответствовать требованиям, которые устанавливаются соответствующей организацией арбитражных управляющих для каждого ее члена, а именно:
-
наличие положительного результата сдачи теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;
-
наличие стажа работы на руководящих должностях не менее 1 года и стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве не менее 2-х лет;
-
наличие высшего профессионального образования;
-
отсутствие судимости за совершение умышленного преступления;
-
отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления;
-
не быть исключённым из саморегулируемой организациии арбитражных управляющих в течение 3-х лет до момента подачи заявления на членство;
-
наличие своевременного и в полном объеме внесения установленных саморегулируемой организацией арбитражных управляющих членских и иных взносов, в том числе взносов в компенсационный фонд;
-
наличие договора обязательного страхования ответственности.
Привлечение управляющего по закону
Законодательство, регулирующее процедуру банкротства, предусматривает привлечение управляющего к административной ответственности. Факт реегламентируется статьями 24, 67, 99 и 129 действующего закона о банкротстве.
Вид формально не относится ни к гражданско-правовой, ни к уголовной ответственности, так как не носит абсолютного имущественного характера. Управляющий не будет нести ответственность при отсутствии трудового договора с должником.
Существует вид административной ответственности, который соответствует административным признакам, но является одной из разновидностей лишения специального права. Действующее законодательство не позволяет ограничить деятельность управляющего в рамках данного права. Это обуславливается тем, что в кодексе установлен формальный лимит нарушений специального права. Под ответственность попадает только юридическое лицо. Отстранение от деятельности является формой наказания управляющего.
В случае некорректного выполнения контрактных обязательств, арбитражный управляющий может понести наказания независимо от наличия убытков. Юридическая ответственность, при вынесении вердикта о снятии с должности управляющего, является самым гуманным фактом наказания. При этом существующее законодательство включает в себя основания для долгосрочного отстранения управляющего, исходя из факта несоблюдения норм и правил профессиональной деятельности. Данная форма наказания считается наиболее эффективной и в большинстве случаев предотвращает будущие административные и уголовные правонарушения.
Арбитражный управляющий и членство в саморегулируемой организации арбитражных управляющих
Арбитражный управляющий — гражданин Российской Федерации должен быть членом только одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (СРО).
Для членства в саморегулируемой организации арбитражных управляющих арбитражный управляющий должен соответствовать требованиям, которые устанавливаются соответствующей организацией арбитражных управляющих для каждого ее члена, а именно:
- наличие положительного результата сдачи теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;
- наличие стажа работы на руководящих должностях не менее 1 года и стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве не менее 2-х лет;
- наличие высшего профессионального образования;
- отсутствие судимости за совершение умышленного преступления;
- отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления;
- не быть исключённым из саморегулируемой организациии арбитражных управляющих в течение 3-х лет до момента подачи заявления на членство;
- наличие своевременного и в полном объеме внесения установленных саморегулируемой организацией арбитражных управляющих членских и иных взносов, в том числе взносов в компенсационный фонд;
- наличие договора обязательного страхования ответственности.
Кроме этого конкурсный кредитор, который является заявителем по делу о банкротстве, либо собрание кредиторов имеют право предъявить к кандидатуре арбитражного управляющего, осуществляющего процедуру банкротства, следующие дополнительные требования, а именно:
- наличие определенного стажа работы на должностях руководителей организаций в соответствующей отрасли экономики;
- проведение в качестве арбитражного управляющего определенного количества процедур, применяемых в деле о банкротстве;
- наличие высшего юридического или экономического образования либо образования по специальности, соответствующей сфере деятельности должника.
Обязательное страхование ответственности управляющего
Должность управляющего связана с огромными рисками. Например, что услуги специалиста не удовлетворят кого-то из участников процесса. Особенно, если не удалось покрыть большую часть долгов перед кредиторами.
Естественно, возникает закономерный вопрос – не виноват ли в этом управляющий? Бывают ситуации, когда вина специалиста действительно есть, но так происходит не всегда.
Чтобы минимизировать персональные риски, все арбитражные управляющие заключают страховой договор. Тогда в случае причинения существенных материальных убытков участникам банкротства, страховой фонд их возместит.
Страховыми можно назвать следующие случаи:
- убытки, полученные участниками банкротства из-за действий или бездействия управляющего;
- если возникли «непреодолимые силы», что привели к убыткам;
- в случае риска причинения морального вреда.
Данные риски будут считаться достаточными основаниями только в том случае, если были признаны судом. Кроме того, если будет доказано несколько вышеперечисленных фактов, они будут считаться одним страховым случаем.
Статья 20.3. Права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве
1. Арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право:
созывать собрание кредиторов;
созывать комитет кредиторов;
обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
получать вознаграждение в размерах и в порядке, которые установлены настоящим Федеральным законом;
привлекать для обеспечения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника, если иное не установлено настоящим Федеральным законом, стандартами и правилами профессиональной деятельности или соглашением арбитражного управляющего с кредиторами;
запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну;
подать в арбитражный суд заявление об освобождении от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.
Права и обязанности арбитражного управляющего
Арбитражный управляющий – очень важная персона процедуры несостоятельности гражданина. Законом №127-ФЗ определен конкретный перечень прав и обязанностей этого участника банкротства.
В соответствии со ст. 213.9 АУ вправе:
-
оспаривать сделки от имени должника;
-
возражать против требований кредиторов;
-
в рамках реструктуризации участвовать в судебных спорах по имуществу клиента как самостоятельный участник процесса;
-
получать всю необходимую информацию об имуществе заемщика, денежных средствах, финансовых операциях, его кредитной истории;
-
получать от должника отчетность о выполнении плана реструктуризации;
-
созывать собрание кредиторов для решения вопроса о предварительном согласовании сделок и решений гражданина в случаях, предусмотренных законом;
-
заявлять перед судом о необходимости принятия мер, направленных на сохранение имущества гражданина и об отмене таких мер соответственно;
-
от имени гражданина заявлять отказ от исполнения сделок;
-
привлекать сторонних специалистов для осуществления своих полномочий в деле о банкротстве на основании судебного постановления;
-
осуществлять иные права, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей, установленных Законом №127-ФЗ.
Финансовый управляющий является своеобразным контролером за имуществом гражданина и его деньгами – сам факт того, что должник оказался в ситуации, когда необходимо прохождение банкротства, говорит о том, что он не полностью способен рационально распоряжаться своими финансовыми активами и может нарушить принцип равенства исполнения обязательств перед кредиторами.
Исходя из этой роли, арбитражному управляющему законом установлен ряд обязанностей:
-
принятие мер по определению объема имущества заемщика и его сохранению;
-
проведение анализа финансового состояния клиента;
-
выявление признаков преднамеренного и фиктивного банкротства;
-
ведение списка требований кредиторов и взаимодействие с последними по вопросам проведения собраний;
-
уведомление кредиторов и иных кредитных организаций о введении этапа реструктуризации долгов гражданина;
-
контролировать исполнение гражданином обязанностей, возложенных на него в рамках реструктуризации;
-
отчитываться перед кредиторами о проведении мероприятий по банкротству;
-
исполнять иные возложенные на него обязанности, установленных Законом №127-ФЗ.
Обязательное страхование ответственности управляющего
Должность управляющего связана с огромными рисками. Например, что услуги специалиста не удовлетворят кого-то из участников процесса. Особенно, если не удалось покрыть большую часть долгов перед кредиторами.
Естественно, возникает закономерный вопрос – не виноват ли в этом управляющий? Бывают ситуации, когда вина специалиста действительно есть, но так происходит не всегда.
Чтобы минимизировать персональные риски, все арбитражные управляющие заключают страховой договор. Тогда в случае причинения существенных материальных убытков участникам банкротства, страховой фонд их возместит.
Страховыми можно назвать следующие случаи:
- убытки, полученные участниками банкротства из-за действий или бездействия управляющего;
- если возникли «непреодолимые силы», что привели к убыткам;
- в случае риска причинения морального вреда.
Стандарт поведения и ответственности арбитражного управляющего в практике Верховного Суда. Методичка для кредиторов
- В профессиональном сообществе давно сложился консенсус по вопросу изменений банкротного законодательства – специалисты считают их назревшими и неизбежными.
- Но реформа этой области – процесс сложный и с технической, и с политической точки зрения (в смысле согласования новел с большим количеством интересантов).
- Как показывает вторая неудачная попытка Минэкономики быстро «протолкнуть» очередной проект изменений закона о банкротстве, реформа, видимо, затянется.
В тоже время, прецедентная практика Верховного Суда, на мой взгляд, гораздо более эффективный механизм внесения ясности и устранения пробелов, чем законодательные изменения. Она предлагает простые и эффективные способы решения основных банкротных проблем, разрешая наиболее распространенные спорные ситуации.
- В этой подборке я хочу обратить внимание на позиции СКЭС по разным аспектам, связанным с деятельностью конкурсного управляющего – ключевой фигуры в банкротстве, от действий которой зависит достижение легальных целей процедур.
- По сути, Экономическая Коллегия в 2019-2020 годах сформировала примерный стандарт разумного поведения управляющего, установила критерии его независимости, уточнила основания ответственности.
- Полагаю, что набор указанных ниже правовых позиций может быть использован, как краткая методичка для кредиторов в процедурах банкротства с целью обеспечения независимости управляющего, его разумного и эффективного поведения.
- Утверждение конкурсного управляющего
- Не может быть утверждено в качестве арбитражного управляющего лицо, прямо или косвенно связанное с кредиторами, должником, бенефициарами должника.
Связанность конкурсного управляющего, кредитора и должника может быть подтверждена косвенными данными, включая сведения об общих (с кредиторами и должником) представителях, адресах и т.д.
Субсидиарная ответственность членов совета директоров
Рассмотренным выше образом отвечают за действия члены коллегиального исполнительного органа фирмы. Механизм привлечения обыкновенно применяется при дефолте банков. При этом, поскольку в силу должности, члены совета директоров больше относятся к органам согласования решений, их привлекают чаще всего за бездеятельность, приведшую к банкротству банка.
Например, нередки случаи, когда решением арбитражного суда признаются неправомерным отсутствие активности членов совета банка при:
- выдаче заведомо невозвратных займов,
- приобретении неликвидных векселей,
- заключении неисполнимых договоров уступки прав требования.
Немаловажным нюансом при этом является наличие процессуально оформленной в уставе АО возможности определения судьбы подобных сделок виновным лицом. Ведь если у члена совета директоров не было прерогативы определять действия банка по выдаче кредитов, приведших к неплатежеспособности, то за что тогда наказывать должностное лицо?
Ответственность арбитражного управляющего за убытки
Деятельность на посту распорядителя во время дефолта компании – сложное и ответственное мероприятие. Малейшее отклонение от буквы и духа закона чревато для управляющего многомиллионным иском. Например, Федеральная налоговая служба при вынесении судом по первоначальному иску о взыскании долга с неплательщика, часто истребует убытки с назначенных распорядителей.
При этом, чтобы истребовать потери с менеджера по банкротству, требуется подтвердить:
- случай совершения незаконных действий;
- нанесение вреда;
- прямую причинно-следственную связь между поступками обвиняемого лица и понесенным ущербом.
Подавать ходатайство в суд лучше по итогам окончания процедур несостоятельности.
При подаче заявления следует учитывать:
- если имеется отказ об удовлетворении обращения на действия распорядителя, то в возмещении вреда также откажут;
- если в материалах нет документов, свидетельствующих о факте необоснованных расходов, такое обстоятельство будет считаться недоказанным;
- требовать выплаты возмещения можно и после окончания процедур по делу;
- начисленные без нарушений суммы гонорара распорядителя, полученные при процессе несостоятельности, не являются убытками.
Кто такой арбитражный управляющий?
Статус арбитражного управляющего закреплен ст. 20 Федерального закона №127-ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)”.
Арбитражный управляющий — это физическое лицо, которое назначается судом в качестве независимого посредника между должником и кредиторами. Основной целью деятельности управляющего является управление финансовыми процессами должника для достижения максимального удовлетворения требований кредиторов на условиях их равенства под контролем арбитражного суда.
Таким посредником может стать не любой человек — он должен быть членом саморегулируемой организации (СРО), а значит, соответствовать ряду требований, установленных законом:
-
иметь высшее образование;
-
не менее одного года опыта работы на руководящей должности, и не менее двух лет работы помощником арбитражного управляющего;
-
сдать профессиональный экзамен;
-
быть стороной договора обязательного страхования ответственности;
-
не иметь наказаний: дисквалификации за совершение административного правонарушения или лишения права заниматься определенной деятельностью или занимать определенные должности за совершение преступления;
-
отсутствие судимости за совершение умышленного преступления;
-
отсутствие факта исключения из СРО из-за нарушения закона или иных нормативных правовых актов, которые не были устранены в установленный СРО срок или являлись неустранимыми.
Помощники арбитражного управляющего
Сопровождение банкротного дела — трудоемкий процесс, который требует наличия профессионального мастерства, организаторских способностей (не спроста у арбитражного управляющего должен быть опыт работы на руководящих должностях), и знания законодательства. Выполнение разнообразия задач, встающих перед АУ в процессе освобождения гражданина от обязательств, требует их распределения на иных лиц кроме управляющего — его помощников. Федеральный закон “О несостоятельности “банкротстве” дает управляющему право формировать собственный штат помощников для повышения эффективности исполнения его обязанностей.
Практически, обязанности помощника АУ перекликаются с функциями финансового управляющего, поскольку для дальнейшего профессионального роста помощнику необходим практический опыт в течение нескольких лет. Сопровождая процедуру банкротства вместе с управляющим, помощник готовит процессуальные документы, необходимые для рассмотрения дела; занимается канцелярской работой, рассылкой корреспонденции; готовить отчеты, необходимые для представления собранию кредиторов; проводит анализ финансового состояния должника и прочее.
Часто бывает, что с клиентами общаются преимущественно помощники арбитражного управляющего — не стоит подвергать сомнению профессионализм этих людей. По большому счету, единственное, что их отличает — отсутствие официального статуса и возложение всей ответственности за их деятельность на АУ. Сотрудники офиса управляющего — компетентные лица, заинтересованные грамотно и эффективно провести вашу процедуру.
Что делает арбитражный управляющий в деле о банкротстве физ. лица?
Финансовый управляющий обязан:
- Искать имущество должника, которое можно продать, и обеспечивать его сохранность: описывать, контролировать сделки.
- Анализировать материальное положение должника с целью рассмотрения целесообразности введения реструктуризации (изменения условий выплат по долгам).
- Распознавать фиктивное банкротство, выявлять сомнительные сделки, намеренное оформление кредитов.
- Вести учет задолженностей и определять очередность удовлетворения требований кредиторов.
- Публиковать сообщения в ЕФРСБ не позднее, чем за 14 дней до собрания кредиторов.
- Курировать собрания кредиторов для заключения мирового соглашения или утверждения изменений в кредитных договорах.
- Извещать кредиторов и лиц, имеющих финансовые обязательства перед должником, о старте процедуры банкротства.
- Распоряжаться деньгами должника, контролировать поступление средств.
- Передавать кредиторам квартальные отчеты.
Что проверяет фин. управляющий при банкротстве: все активы (квартиры, машины и т.д.) должника, в том числе и те, которые не были указаны будущим банкротом в описи; документы о доходах, об имуществе и о состоянии банковских счетов; все сделки с имуществом за последние 3 года, в том числе совершенные супругом должника.
В рамках процедуры банкротства физлиц управляющий также вправе:
- Оспаривать сделки, совершенные в течение трех лет до старта процедуры банкротства, подавать в суд заявление от имени должника о признании их недействительными.
- Возражать требованиям кредиторов. Например, если в список включены сомнительные физические лица — заинтересованные граждане со стороны должника, с целью возврата части денег после продажи имущества.
- Распоряжаться имуществом: выставлять его на продажу или на торги, получать информацию в Росреестре.
- Запрашивать сведения о должнике в разных структурах.
- Требовать исполнения плана реструктуризации на соответствующей стадии банкротства, направлять сведения кредиторам и в арбитражный суд.
- Ходатайствовать об обеспечении сохранности имущества (чтобы должник не смог продать его в ходе процесса банкротства).
- Получать информацию о кредитной истории гражданина.
Арбитражный управляющий может дополнительно заявлять о других правах, но решение будет принимать суд. Расширенные полномочия вступают в силу при введении процедур реструктуризации и реализации.